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山一ウェルス・エンゲージメント株式会社

業務内容Business Outline

弊社のビジネススキーム

欧米系などのプライベートバンクは、単なる金融商品の販売のみならず、ライフプラニングやその時々の“楽しみ”の提供など、顧客サービスの充実に活路を見出しています。
しかし、日本では未だに旧態依然とした全方位型銀行・総合証券会社にしか存在感がありません。
そんな中で、顧客との接点を重視するIFAビジネスが、日本でも徐々に存在感を見せつつあります。
当社は、IFAビジネスを通して、お客様との“繋がり”を軸に更に高付加価値のサービスを提供する新しいブティック型の金融サービス企業です。

金融商品仲介業とは?

当社は、所属金融商品取引業者が提供するIFAサービスを基にお客様に金融商品のご提案、取引等の媒介などを行います。
当該IFAサービスをお受けになるためには、所属金融商品取引業者において、当社を通じて証券口座を開設していただく必要が有ります。

所属金融商品取引業者

楽天証券

楽天証券株式会社

金融商品取引業者 関東財務局長 (金商)第195号
〈加入する協会〉
日本証券業協会、一般社団法人金融先物取引業協会、日本商品先物取引協会、一般社団法人第二種金融商品取引業協会、一般社団法人日本投資顧問業協会

SBI証券

株式会社SBI証券

金融商品取引業者 関東財務局長 (金商)第44号
〈加入する協会〉
日本証券業協会、一般社団法人金融先物取引業協会、一般社団法人第二種金融商品取引業協会