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山一ウェルス・エンゲージメント株式会社

金融商品仲介業者の名称等の表示

金融商品仲介業者の名称等の表示

金融商品取引法に基づき、あらかじめお客様に以下の事項について明示いたします。

◆金融商品仲介業者の商号

山一ウェルス・エンゲージメント株式会社
登録番号: 関東財務局長 (金仲)第754号
山一ウェルス・エンゲージメント株式会社(以下、「弊社」と記す)は、所属金融商品取引業者と業務委託契約を結び、研修等を通じて情報や法令遵守の指導および取扱商品等の提供を受け、お客さまのお取引を所属金融商品取引業者等に仲介する業務を行う「金融商品仲介業者」です。
‐弊社は、所属金融商品取引業者等の代理権を有しておりません。
‐弊社はいかなる名目によるかを問わず、その行う金融商品仲介業に関してお客様から金銭若しくは有価証券の預託を受けることはありません。

◆所属金融商品取引業者等

弊社が委託を受けている所属金融商品取引業者等は、以下に掲げるとおりです。
商号等: 楽天証券株式会社 金融商品取引業者、商品先物取引業者
登録番号: 関東財務局長 (金商)第195号
加入する協会: 日本証券業協会、一般社団法人金融先物取引業協会、一般社団法人第二種金融商品取引業協会、一般社団法人日本投資顧問業協会
商号等: 株式会社SBI 証券 金融商品取引業者
登録番号: 関東財務局長(金商)第44号
加入協会: 日本証券業協会、一般社団法人金融先物取引業協会、一般社団法人第二種金融商品取引業協会

なお、弊社では今後、上記以外の所属金融商品取引業者から委託を受ける可能性が有ります。その場合、以下の点につきご注意ください。
‐お客様が行おうとする取引につき、お客様が支払う金額又は手数料等が所属金融商品取引業者等により異なる場合があります。
‐お客様の取引の相手方となる所属金融商品取引業者等は、商品や取引をご案内する際にお知らせいたします

*弊社のホームページに記載のサービスのご提供及び商品等へのご投資には、サービス及び商品ごとに所定の手数料や諸経費等をお客様にご負担いただく場合があります。 また、各商品等には価格の変動等による損失を生じるおそれがあります。 商品ごとに手数料等及びリスクは異なりますので、上場有価証券等書面、当該商品等の契約締結前交付書面又はお客様向け資料をよくお読みください。

所属金融商品取引業者

楽天証券

楽天証券株式会社

金融商品取引業者 関東財務局長 (金商)第195号
〈加入する協会〉
日本証券業協会、一般社団法人金融先物取引業協会、日本商品先物取引協会、一般社団法人第二種金融商品取引業協会、一般社団法人日本投資顧問業協会

SBI証券

株式会社SBI証券

金融商品取引業者 関東財務局長 (金商)第44号
〈加入する協会〉
日本証券業協会、一般社団法人金融先物取引業協会、一般社団法人第二種金融商品取引業協会